上海交通大学关于研究生招生复试工作的指导意见 沪交研〔2017〕84号

第一章 总则

第一条　为提高研究生招生质量，规范研究生复试工作，完善创新人才选拔培养机制，维护考生合法权益与学校声誉，根据教育部有关研究生复试工作文件精神，结合我校实际情况，制定本指导意见。

第二条　复试工作基本原则

（一）坚持公开、公平、公正的原则。做到政策透明、程序公正、结果公开，监督机制健全，维护考生的合法权益。

（二）坚持全面考查，科学选拔的原则。在对考生德智体全面考查的基础上，重点考察考生的创新精神、实践能力、科研潜质等综合素质；积极探索对具有特殊学术专长和突出创新能力人才的选拔机制。

（三）坚持客观评价的原则。业务课考核成绩应量化，综合素质考核应有明确的等次结果。

（四）博士生复试工作应充分体现导师的意见。导师作为博士生培养的责任人，应充分发挥积极、主导作用，提高博士生复试选拔质量。

（五）坚持差额复试、择优录取、宁缺毋滥原则。

（六）加强自约自律机制建设。抵制不正之风干扰，维护学术道德规范，确保生源质量。

第二章  复试组织管理

第三条　学校研究生招生工作领导小组，统筹管理研究生复试工作，制定审批研究生复试工作办法，领导全校组织开展研究生复试工作。

第四条　研究生院在学校研究生招生工作领导小组的领导下，具体负责研究生复试工作，主要职责是：指导全校研究生复试工作，制定复试小组工作基本规范，制定复试工作具体方案并组织实施，指导复试小组进行相应考核工作；对全校复试工作进行过程监控；受理有关复试工作的意见建议反馈，并视具体情况予以督办处理；协调落实复试工作所需人员、场地、设备及经费保障等。

第五条　各学院成立研究生招生工作指导小组。招生工作指导小组由学院主管领导任组长，主要职责是：负责对本单位研究生复试工作的领导、组织、协调和管理；按照学校有关复试工作政策及规定，制定切实可行的复试方案，并在规定的时间内，高质量地完成研究生复试工作；负责做好研究生复试信息公开及考生信息安全保密工作。

第六条　学校成立复试工作巡视检查组。巡视检查组成员由研究生院、纪检监察部门和学院代表组成，对复试工作进行全面监督。

第七条　学院复试小组应严格按照公布的复试名单和复试办法组织复试，公正、公平、科学、合理地对考生评分。在评分前，复试小组应召集讨论会，研究对考生考核的评价意见及评分标准。当考生对复试结果提出质疑时，复试小组应负责向考生进行解释，必要时须提供书面说明。

第三章 复试工作准备

第八条　制定、公布复试办法

学院应在广泛征求意见基础上制定具体复试办法，包括复试程序、方式及要求、复试成绩计算及其他注意事项等内容。复试办法确定后，各学院须在规定的时间内，在本单位和研究生院信息公示平台上公布，复试小组专家名单不公布。

第九条　遴选培训工作人员

各学院要制定复试工作人员遴选、培训办法及行为规范。可以按照一级学科或者二级学科组成一个或者多个平行复试小组，一般应选派5位责任心强、为人公正、教学科研经验丰富、学术水平高、外语交流能力强的教授或副教授组成，组长由学科负责人担任；要对所有人员进行政策、业务、纪律等方面的培训，明确工作纪律和程序、评判规则和标准，确保复试工作按照规定方案和程序进行；要明确招生导师在复试工作中的权利、责任和纪律，规范其工作行为。

第十条　命制复试考核试题

学院应制定复试考核命题管理办法，提倡建立复试考核试卷题库。复试考核试题及答案在启用前均属国家机密级材料。

第十一条　确定复试资格及名单

原则上，各学科（专业）按比例（一般为1:1.2）确定差额复试名单，学院可根据学科特点和生源情况，适当调整复试比例。学院须在规定的时间内，按要求在本单位和研究生院信息公示平台上公布复试办法（含招生计划、复试分数线）及复试名单（含考生姓名、考生编号、初试各科成绩和总分等信息），并严格按照考生第一志愿所报学科组织考生复试。复试名单须报研究生院审核。

第十二条　确认考生资格

复试前，学院应严格核对考生的报考信息，审核考生个人有效身份证件和学籍、学历和学位证书，以及相关认证报告等资格审查材料（核对原件后，复印件存档）。

第十三条　学院应事先将本单位的复试时间和地点告知研究生院，以便学校组织复试巡视检查。

第四章 博士生复试

第十四条　学院根据学科特点和培养要求，对参加复试考生进行学术水平考查，统筹复试专家小组和导师组的评价意见，综合判断考生是否具备博士生培养的潜能和素质。

第十五条　复试内容和形式

1．专业测试：学院组织专业课测试，建议以笔试为主。也可以根据人才选拔特点，自定其它考核形式。

2．综合面试：主要考查考生的学习动机、科研和学术潜力，以及考核考生的外语听力、口语和阅读能力，综合评价考生的科学素养、个人品性、创新能力和培养潜力等。

（1）每个考生面试时间一般不少于30分钟；

（2）每个复试小组成员一般不少于5人；

（3）面试过程全程录音录像，复试记录完备，并妥善保存备查；

（4）同一学科（专业）的各平行复试小组面试方式、时间、试题难度和成绩评定标准应保持一致。

3．导师（组）评价：导师（组）应对考生的专业水平、从事科研能力和培养潜力等综合素质，进行个性化多元评价，并给出书面的评价成绩。

第十六条　复试成绩

复试成绩满分一般为300分，包括：专业测试成绩（100分）、面试成绩（100分）、导师（组）评价成绩（100分）。学院也可根据学科特点，另行制定本单位的综合考核成绩计算办法，报研究生院备案后提前公布。

第五章 硕士生复试

第十七条　复试内容

全面考核考生对本学科（专业）理论知识和应用技能掌握程度，利用所学理论发现、分析和解决问题的能力；对本学科发展动态的了解以及在本专业领域发展的潜力；综合考查创新精神和创新能力。

第十八条　复试形式

1．专业测试

学院组织专业课测试，建议以笔试为主。也可以根据人才选拔特点，自定其它考核形式。

对同等学力考生还须加试至少2门不同于初试科目的本科主干课程。每门考试时间3小时，每科成绩满分均为100分。考试后的3天内，各学院须及时将加试成绩通知考生，并报研究生院备案。

2．综合面试

（1）每个考生面试时间一般不少于20分钟；

（2）每个复试小组成员一般不少于5人；

（3）面试过程全程录音录像，复试记录完备，并妥善保存备查；

（4）同一学科（专业）的各平行复试小组面试方式、时间、试题难度和成绩评定标准应保持一致。

第十九条　复试成绩

1．复试成绩满分一般为200分，包括：外语听力成绩（20分），外语口语成绩（20分），专业测试成绩（100分），综合面试成绩（60分）。各学院也可根据学科专业特点调整复试成绩比例及组成，报研究生院备案后，在复试办法中提前向考生公布。

2．参加“管理类联考”考生的思想政治理论考试由招生单位在复试中进行，成绩计入复试总成绩。

3．同等学力考生加试科目成绩不计入复试总成绩；若加试成绩不合格（60分以下）者，不予录取。

第六章 复试和录取

第二十条　学院根据学科特点，制定本单位研究生招生复试和录取办法，应充分体现学院招收选拔优秀生源的自主权，经学校研究生招生工作领导小组审批后实施。

第二十一条　学院根据复试结果，按照初试和复试总成绩排序，择优录取，向研究生院提交拟录取名单，并在学院网站公示。经学校研究生招生工作领导小组审批后，研究生院在学校研究生院信息公示平台上公示学校当年拟录取名单。 

第二十二条　思想政治素质和品德考核是保证入学新生质量的重要工作环节，主要考核考生本人的现实表现，内容包括考生的政治态度、思想表现、道德品质、遵纪守法、诚实守信等方面。学院在复试的同时，应组织思想政治工作部门、招生工作部门、导师与考生面谈，直接了解考生思想政治情况。也可采取“函调”或“派人外调”的方式对考生的思想政治素质和品德考核。

第二十三条　考生应根据教育部和学校的有关政策进行调剂申请。硕士生必须通过教育部指定的“全国硕士生招生调剂服务系统”进行；因受导师招生指标限制而不能录取的博士考生，可以在相同学科（专业）选择其他导师进行调剂录取，招生指标由接收调剂的导师提供。

第二十四条　招生单位认为有必要时，可对考生再次复试。

第二十五条　拟录取定向就业研究生，应当由本人与学校、定向单位分别签署协议书。

第二十六条　有以下情形之一者，不予录取、取消录取资格或取消入学资格：

（一）复试成绩不合格；

（二）同等学力考生加试科目不合格；

（三）思想政治素质和品德考核不合格；

（四）体检不合格；

（五）报考、复试及录取过程中弄虚作假。

第七章 信息公开公示 

第二十七条　学校和学院应按教育部和上海市有关政策要求和“谁公开、谁把关”“谁公开、谁解释”的原则，积极落实本单位的研究生招生信息公开。

第二十八条　研究生院要提前在研招网上公布招生简章、招生政策、招生专业目录。各学院关于研究生招生的具体政策和举措应提前在学院网站公布。

第二十九条　学院要分别提前在本单位网站公布复试分数线、复试录取办法和实施细则、各专业招生人数、复试考生名单（包括考生姓名、考生编号、初试各科成绩等信息）和拟录取名单（包括考生姓名、考生编号、初试成绩、复试成绩、总成绩等信息）。对专项计划、享受初试加分政策的考生等相关情况，在公布考生名单时应进行说明。

第三十条　信息公示时间不少于10个工作日，公示期间公示信息不得修改；公示信息如有变动，须对变动部分作出说明，并对变动内容另行公示10个工作日。未经公示的考生，一律不得录取，不予学籍注册。

第三十一条　在公示有关信息时，应提供考生咨询及申诉渠道，包括联系部门、电子信箱、电话号码和通讯地址等，保证相关渠道畅通，并按照有关规定对相关申诉和举报及时调查处理。

第八章 监督保障机制         

第三十二条　完善集体决策、信息公开、巡查制度、纪检监察、申诉复议等机制，规范招生流程，保证选拔过程的公平、公正、公开，杜绝招生过程中的违规行为。 

第三十三条　集体决策机制。在专家组对考生进行全面考核的基础上，学院研究生招生工作指导小组集体讨论，确定拟录取名单，并对结果负责。

第三十四条　巡查和监察制度。学校成立复试工作巡视检查组，对研究生招生进行全过程巡查和抽查。纪检监察部门对招生进行督查。

第三十五条　申诉复议制度。学校和学院公布申诉电话等联系方式，保证申诉渠道的畅通，及时处理招生过程中出现的问题。

第三十六条　考生在复试过程中弄虚作假或违反招生规定，一经查实将被取消申请资格、录取资格或入学资格。

第三十七条　工作人员在招生过程中违规违纪，一经查实将按国家和学校有关规定严肃处理。

第九章 附则        

第三十八条　本意见由研究生院负责解释，自2017年9月1日起施行。以往有关规定与此不一致的，以本指导意见为准。