上海交通大学2024年科技成果转化推进情况介绍

1、单位取得科技成果的数量总体情况。

专利总数量（个）：43783

授权专利总数（个）：24462

有效专利总数（个）：12458

有效发明专利总数（个）：11355

当年新增授权专利数（个）：1344

当年新增授权发明专利数（个）：1233

累计专利实施数（个）：2216

当年新增专利实施数（个）：304

累计发明专利实施数（个）：1846

当年新增发明专利实施数（个）：232

专利实施率 ：17.79%

发明专利实施率 ：16.26%

当年新增软件著作权数（个）：467

当年发表论文数（个）：50000

当年获得奖励数（个）：8

2、在成果转化方面取得成效和工作经验。

科技成果转化制度建设情况：夯实制度体系，稳定转化预期

学校2021年出台《上海交通大学新时期促进科技成果转化实施意见》及相关配套政策文件，2022年进行了进一步的完善。构建了包括1个实施意见、5套管理办法，20个操作细则的“1+5+20”科技成果转化政策体系文件，系统解决 “转化难”“不敢转”“不会转”“不好转”等问题。经过4年试点，实践中还是暴露出诸多新问题，2024年度进一步完善体制机制，建立教职工企业兼职管理制度，规范校外兼职兼薪管理，保证正常教学、科研和管理工作秩序，维护学校和教职工的合法权益。

科技成果转化管理机构:建成“三全” 管理服务体系，提高转化效率

建设科技成果转化“全方位设计、全过程管理、全链条服务”的“三全”管理服务体系。形成重大事项集体决策；成果转化运营管理；国资、法务、人事、财务配套保障的全方位保障。进一步优化在线“一门式”全链条服务系统，提高转移转化审批效率，缩短教职工办事时间。建立项目评审预审制度，通过事前专家会审方式，充分发挥专家专业优势，简化行政审批流程。完善奖酬分配、国资备案、法律事务、人力资源等审核机制。强化国家大学科技园、国家技术转移中心、知识产权管理有限公司在孵化培育、产学研合作、作价投资等方面的服务和支撑功能，形成协调一致的分工协同局面和完整的全链条服务生态。建立完善的第三方服务机制，建立成果转化专家咨询机制，聘用法律、评估、财税、创业导师、金融等不同领域专家，探索“成果转化门诊”定期“开诊”，答疑解惑。

审批流程:/

奖励机制:深化产权制度改革，激发转化活力

一是，首创“双赋权结合的完成人自主实施”模式，即 “赋予全部所有权+赋予衍生成果长期使用权+事先约定收益”的模式，解决科技成果“不好转”的问题。该模式在事先约定收益的前提下，将职务成果所有权全部赋予科研人员实施转化，破解国资管理制约科技成果转化的问题；将衍生成果赋予科研人员长期使用权，解决企业转化灵活性与学校收益持续性难以兼顾的难题。具体分为5步：（1）核算职务成果直接成本；（2）将职务成果所有权全部赋予科研人员；（3）科研人员取得成果全部所有权后，委托评估，并与学校约定支付评估价格的30%；（4）科研人员将科技成果出资至实施公司；（5）学校将标的衍生成果赋予科研人员长期使用权，并根据科研人员的意愿由实施公司开展成果转化活动。该模式下已项目128项，合同金额7.95亿元。

二是，创新“先奖后投”的部分赋予所有权模式，将标的知识产权以60%的所有权份额赋予科研人员，科研人员与学校持股单位分别将标的成果的60%和40%所有权份额入股目标公司。目前组织实施“先奖后投”作价投资项目12个，转化成果103多项，股权退出收益5200万元。

经过近3年改革试点，极大激发了教师成果转化活力，解除教师创业的后顾之忧，教师直接持股企业202 家（不含衍生企业），融资总额突破190亿元，总体市场估值超1200亿元，目前正在申报上市有12家，其中2家受理在审。

尽职调查程序:优化合规整改，解除后顾之忧

在国家发改革专项改革试点支持下，按照“守底线、讲规则、有程序”原则，学校已经建立对过往利用学校科技成果自主创办企业合规性整改的机制，取得了一定成效。按照《上海市促进科技成果转移转化行动方案（2024－2027年）》《上海市科技成果转化创新改革试点实施方案》相关要求，学校将接续实施合规整改，进一步优化合规整改规范、简化合规整改流程。一是，修订《科研人员创业企业科技成果转化活动审核和管理实施细则》，明确合规整改门槛：企业符合学校科学研究、学科建设、人才培养战略方向；不存在重大债务违约、诉讼风险或其他不良影响；有过市场融资，科技成果价值被市场认可的；生产经营规模达到国家规定的“规模以上企业”标准等。二是，简化合规整改审核流程，将常委会决策授权给科技成果转化领导小组，简单项目领导小组组长审批、复杂项目领导小组会议审批决策。三是，建立合规整改法律尽调规范和无形资产价值追溯评估指引。

考核评价体系:/

其他情况:强化源头管理，夯实知识产权创造根基

一是，针对科技成果“重研发、轻转化”的痛点，我校率先建立教师职务科技成果披露制度，明确要求教师在科研项目结题、论文发表或技术转移前，须向学校提交成果披露表，确保学校对知识产权的权属清晰化和动态化管理。引入专利申请前评估制度，由第三方机构从技术新颖性、市场前景、专利布局策略等维度对拟申请专利的成果进行多维度评审，筛除低价值专利，集中资源支持高潜力项目。

二是，针对传统管理中“重数量轻运营”的短板，我校引入知识产权价值评估与专业化管理服务，打造“评估—分级—运营”一体化平台。一方面，联合第三方评估机构建立科技成果分类评价体系，基于技术成熟度、市场需求、竞争壁垒等指标对专利进行分级管理，形成“核心专利重点运营、普通专利自行转化、低效专利主动放弃”的动态优化机制。另一方面，组建专业化技术转移团队，提供专利导航分析、产业链匹配、投融资对接等增值服务，并探索“专利池打包运营”等灵活转化模式。

项目运作流程: 强化信息库建设，形成“五库联通”的信息功能

 建设知识产权、科技成果转化和科研平台管理信息库，疏通知识产权信息管理平台、科研管理平台、成果转化一门式系统、科技合作平台成果转化与产学研合作信息化服务平台之间的信息堵点，建设“交我转”信息服务平台。打通学校内部科研项目、科研论文、知识产权、科研人才等“数据孤岛”；链接企业和产业需求，实现供需精准匹配；以人工智能专业模型赋能概念验证活动，为科技成果提供“一站式”概念验证服务；加大知识产权开放许可力度，实现创新链产业链深度融合，提高科技成果转化效能；加强技转专员信息公开，实现专员“首问制”服务；加强创新创业培训，汇聚各类科创活动，形成良好的科创生态。平台集成成果库、知识产权、企业需求、专家库、技转专员、科创活动等功能模块，为开展产学研合作和成果转化提供优质高效服务，实现主动式运营，同时结合线下走访梳理科技成果 “不停歇”，云上服务征集企业技术需求“不打烊”，开启新时期产学研合作和成果转化新模式

科技成果转化年度报告制度建设情况:/

其他成效和经验:/

3、技术转移机构和技术转移队伍情况。

技术转移机构发挥的作用:【重要】强化技术转移机构服务功能。一方面进一步完善“交大系”技术转移机构的分工协作、优势互补、信息联通工作机制，集聚更多资源，提升创新转化绩效。学校先进产业技术研究院为成果转化业务管理主体，负责统筹科技成果转移转化工作的运行管理；上海交大知识产权管理有限公司遵循“不投实资、不贷款、不担保”的原则，作为学校的功能性平台，代表学校持有科技成果作价投资形成的股权。上海交大科技园有限公司依托政府和产业、资本资源，构建涵盖技术熟化、项目孵化、企业加速和公共服务的完整的科技成果转化与科技创新创业服务支撑体系，连通学校和产业创新链条。上海交大技术转移中心有限公司围绕上海交通大学科技成果转移转化和区域创新发展，充分发挥其市场化功能，以企业需求为出发点，通过多种产、学、研、用合作模式，提供专业的市场化科技成果转移转化服务。同时，学校依托临港智能制造研究院、人工智能研究院、深圳研究院、四川研究院等20余个专业研究院和地方研究院为地方产业发展提供专业服务。另一方面，依托“大零号湾”策源功能区，提升学校转化效能。建设“大零号湾”科技金融服务平台，推动银行、投资机构、券商等金融服务机构集中入驻，构建“投、贷、保、扶”联动的金融服务体系。深化紫竹科技金融创新服务信息平台建设，提升紫竹小苗基金股权融资服务能力。建立“大零号湾”金融联盟，加速推动各类科创投资基金等社会资本向“大零号湾”集聚。发挥上海交大母基金、市区两级政府引导基金、上海闵行科技成果转移转化基金作用，重点聚焦“大零号湾”区域成果转化项目，推动重大创新成果转移转化。推动投融资服务第三方机构集聚“大零号湾”，为不同创新阶段的科创企业提供多层次的科技金融和融资配套服务。第三，深化科技金融创新服务平台建设，集聚银行保险、投资基金、券商专业资源，构建“投、贷、保、扶”联动的金融服务体系。密切链接投资界校友资源，建立交大系投资合作“朋友圈”。充分发挥科技型中小企业统贷平台、知识产权投融资平台及股权与风险投资基金平台作用。依托微贷通、科贷通等科技信贷产品，为中小微科技企业提供资金扶持和创业服务。

单位内部技术转移机构人才队伍建设情况:打造一支高效专业的成果转化专员队伍。首先，做优技术转移专业硕士学位培养体系，积极争取将该专业列入战略急需人才动态调整名单，增列招生指标。完善相关课程体系及实践实习、海外交流模块。汇聚政府、金融和科技创新领域的一流师资资源。其次，完善已有的从事科技成果转化科研人员高级职称评聘和技术转移人员高级职称评聘的规范。将从事科技成果转化的科研人员，与现行教授、研究员、工程师等队伍区别开来，在职称评定中，弱化论文数量要求，侧重评价候选人科技成果转化经济效益及其贡献，将重大科研项目经历、项目产业化贡献、授权发明专利等作为职称评定的基本和必要条件。同时，丰富拓展代表性成果的类别，允许将新技术、新工艺、新产品、新材料、新设备、关键部件等成果作为代表性成果。单列成果转化职称晋升名额，不占当年度学院岗位数，拓宽晋升渠道。建立单独评审机制，由学校人事部门协同科技成果转化主管部门共同组织评审，建立专门的校级科技成果转化与技术转移“教授会议”和“科技成果转化和技术转移聘任小组”，确保评审质量和专业性把关。第三，做强校内技术经理人队伍。率先在全国高校建立了一支由体制内外混编的高校科技成果转化专员（下简称“技转专员”）队伍，为学校教师开展成果转化，提供全流程、首问制服务，解决了科研人员“不会转”问题。《上海市促进科技成果转移转化行动方案（2024－2027年）》明确提出实施技术经理人专精培育行动。新一轮改革中，我校拟实施“校-院两级”技转专员服务体系，充分发掘大学科技园、技术转移中心、知识产权公司等人才资源，打造熟悉全链条业务、连接全要素资源的学校成果转化专业人才队伍。到2025年年底，学校从事服务教职工科技成果转移转化的技转专员不低于50人。到2027年，以技术转移为核心业务服务学校技术转移工作的技术经理人不低于100人。同时，积极探索专员激励的新模式，在现有“计件制”现金激励的基础上，探索股权激励的创新方式：明确准入条件，必须是主动挖掘的项目；持股方式，必须以专员个人货币出资的方式；建立考核标准，保障专员的主责主业。

其他成效和经验： 助力跨越“死亡之谷”，加强概念验证和中试熟化

成立概念验证综合服务平台，为科技成果提供“一站式” 概念验证服务，补齐“成果筛选-概念验证熟化-中试熟化-转化落地-孵化加速”的创新转化完整生态链，发挥前伸孵化功能，搭建学校科技成果转化概念验证体系。建成生物医药概念验证中心、大零号湾智能机器人概念验证中心，并与中国建设银行、联想集团、华为公司、紫竹集团签约建设了概念验证中心，筹备建设中概念验证中心包括上海农商行概念验证中心、泰尔重工概念验证中心、宁德时代未来电池概念验证中心等。整合1亿元以上概念验证基金，未来3年内将资助100个以上概念验证项目，通过“科学家+企业家+投资人+技术经理人”的多元参与模式，为早期项目提供需求痛点挖掘、市场竞争分析、技术路线规划、商业策略指导、资金支持、成果转化生态网络建设、知识产权布局、培训和教育等服务。同时，通过学校主导、政府支撑、紧密依托大企业搭建研发测试平台，充分利用学校多个全国重点实验室、工程中心的实验设施基础上，建设原型样机快速开发平台、核心部件集成测试平台等关键研发测试服务平台，支撑概念验证体系。

2024年，概念验证项目入库项目114项，申报人数90人，其中有13个项目已经有原型样机，已经签约的项目11项，转化金额合计2.39亿元。2025年上半年已申报概念验证项目124项。